… nach §12 Abs. 1 Finanzanlagenvermittlungsverordnung

Tätigkeiten gemäß Gewerbeordnung
Erlaubnis nach §34f Abs. 1 GewO (offene Investmentfonds)

Registrierung
Eintragung Finanzanlagenvermittlerregister am 29.01.2013 unter der Registernummer D-F-151-D37W-19 durch die zuständige Industrie- und Handelskammer Lüneburg-Wolfsburg, Am Sande 1 21335 Lüneburg
Tel: 04131 / 74 20 • Fax: 04131 / 74 21 80 www.vermittlerregister.info

Qualifikation
Bankkaufmann, Finanzanlagenvermittler

Berufshaftpflichtversicherung
Es besteht eine Vermögensschadehaftpflichtversicherung mit den gesetzlich vorgeschriebenen Deckungssummen

Produktanbieter
Fonds: bis zu 300 Fondsgesellschaften

Beteiligungen
Es besteht keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Unternehmen. An dem Vermittler hält keine Gesellschaft eine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung des Kapitals.

Protokollpflicht
Eine festgeschriebene gesetzliche Auflage ist eine Beratung- und Dokumentationspflicht, d.h. Besprechungsprotokolle werden geführt

Schlichtungsstellen
Ombudsstelle für Investmentfonds des BVI,
Unter den Linden 42, 10117 Berlin
www.ombudsstelle-investmentfonds.de

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Ombudsleute
Postfach 13 08,  53003 Bonn, www.bafin.de